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关于理财规划服务合同（精选7篇）
在人们越来越相信法律的社会中，很多场合都离不了合同，签订合同也是最有效的法律依据之一。相信大家又在为写合同犯愁了吧，以下是小编精心整理的关于理财规划服务合同，欢迎大家分享。
理财规划服务合同 1
本合同由下列各方于 ______年 ______月______ 日于 ______签署：
甲方：
代表人：
地址：
电话：
传真：
电子信箱：
乙方：
地址
电话：
传真：
鉴于：
（1）甲方 （以下简称“甲方”）系依据中华人民共和国法律成立并依法存续的金融机构，为客户提供专业理财规划服务；
（2）乙方 （以下简称“乙方”）拟基于其自身财务现状委托甲方帮助理财；
（3）甲方同意接受乙方的委托，并指派专门的理财规划具体承办乙方委托的事务。
因此，基于前述，双方达成合同如下：
第一条 委托事项
双方约定，甲方基于乙方的财务状况为乙方制定理财方案，协助乙方执行理财方案，并在执行过程中根据具体情况对理财方案进行必要的调整。
第二条 理财服务费用
1、双方约定，乙方就甲方提供的理财服务向甲方支付理财服务费 元人民币，并按照下列步骤分期支付：
（1）本协议签署之日，乙方向甲方支付______ 元人民币；
（2）甲方向乙方交付书面理财方案之日，乙方向甲方支付 ______元人民币。
2、甲方为乙方制定理财方案、协助乙方执行理财方案的过程中所发生的差旅费、交通费或查询等费用均由乙方承担。
第三条 陈述与保证
1、甲方声明与保证如下：
（1）甲方是依据中华人民共和国法律成立并有效存续的金融机构，有资格提供理财规划服务；
（2）甲方所指定的具体承罗理财规划业务的理财规划具有相应的胜任能力，已经通过国家理财规划师职业资格考试，并取得执业证书；
（3）甲方及甲方指定的理财规划师勤勉尽责，以合理的谨慎处理乙方委托的事务；
（4）甲方及其指派的理财规划师保证对在业务过程中知悉的乙方的隐私或商业秘密不向任何个人或机构披露；
（5）甲方及其指派的理财规划师与在理财方案中所推荐的金融产品或服务的提供机构无雇佣关系或其他任何具有经济利益的合作关系，如此后发生前述任何一种或数种关系，则甲方将及时向乙方披露。
2、乙方声明与保证如下：
（1）乙方按照本合同的约定及时交纳理财服务费；
（2）乙方向甲方提供与理财方案的制定有关的一切信息，并保证该信息真实准确；
（3）乙方为甲方协助其执行理财方案提供一切便利。
第四条 权利与义务
1、甲方享有下列权利：
（1）收取理财服务费；
（2）甲方对其制定的理财方案拥有知识产权，除乙方自己使用外，未经甲方许可，不得许可给任何第三方使用，或在报刊、杂志、网络或其他载体予以发表或披露；
（3）有权要求乙方提供真实信息。
2、甲方负有如下义务：
（1）制定和向乙方交付书面理财方案；
（2）协助乙方执行理财方案；
（3）就理财方案的执行进行跟踪，并根据具体情况适时加以改进；
（4）保守乙方的隐私和商业秘密；
（5）如实向乙方披露已经存在的或在业务过程中产生的冲突利益。
3、乙方享有下列权利：
（1）取得书面理财方案的权利；
（2）要求甲方协助执行理财方案的权利；
（3）要求甲方根据实际执行情况改进理财方案的权利；
（4）要求甲方保守隐私和商业秘密的权利；
（5）要求甲方披露冲突利益的权利。
4、乙方负有下列义务：
（1）依据合同约定及时交纳理财服务费的义务；
（2）向甲方提供真实信息的义务；
（3）为甲方协助其执行理财方案提供便利的义务。
第五条 违约责任
1、甲方的下列行为视为违约，乙方有权追究甲方的违约责任：
（1）甲方未按照本合同的约定交付书面理财方案的，经乙方催告后五个工作日内仍未交付的，乙方有权宣告解除合同，甲方应退还乙方交纳的理财服务费。
（2）如甲方未按照本合同约定协助乙方执行理财方案，则乙方可以宣告解除合同，并有权拒绝支付执行理财方案阶段应当交纳而尚未交纳的理财服务费，但无权要求退还取得本合同签署之日所交付的第一期理财服务费；
（3）如甲方违反本合同约定的保密义务，乙方有权宣告解除合同，甲方应全部退还所收取的理财服务费，造成乙方损失的，乙方有权追究甲方的'赔偿责任；
（4）如甲方在存在利益冲突的情况下未及时向乙方披露，则乙方可宣告解除本合同，已经交纳的理财服务费甲方不予以退还，尚未交纳的不再交纳，如因此给乙方造成损失，乙方有权要求赔偿。
2、乙方的下列行为视为违约，甲方有权追究乙方的违约责任：
（1）如乙方未按照本合同约定交纳其他任何一期理财服务费，则甲方有权拒绝履行约定的协助执行理财方案的义务；
（2）如乙方未按照本合同约定交纳其他任何一期理财服务费，则甲方有权拒绝履行约定的协助执行理财方案的义务；
（3）如乙方不提供真实信息或不提供其他协助，则甲方有权拒绝制定并交付理财方案，并有权拒绝协助执行理财方案。
第六条 争议解决
凡因本合同或本合同的履行发生任何争议，均应通过友好协商予以解决，如通过协商仍不能解决，则按照下列方式之一解决：
（1）向北京仲裁委员会提请仲裁；
（2）向甲方所在地法院提起诉讼。
第七条 特别提示与声明
1、甲方特别提示，甲方提供的仅仅是咨询服务，对乙方投资任何金融或实业工具均不做任何收益保证，甲方已极尽合理之注意义务防止所指派的理财规划师向客户做出任何收益保证或其他具有类似性质的承诺，如理财规划师做出该种保证或承诺，均非甲方的意思表示，乙方不宜信赖其保证或承诺，凡信赖理财规划师的该种保证或承诺而造成损失，甲方不承担任何责任。
2、乙方特别声明，本合同内容系双方逐一协商、谈判而达成，并非任何一方提出的格式合同。
因本合同的解释发生歧义时，按照合同的文义以对双方平等的方式予以解释。
3、乙方特别声明，乙方完全知悉并理解甲方提供的仅仅是咨询服务，对理财方案中建议的投资
方式和投资工具不做任何收益保证或其他类似性质的承诺，如承办的理财规划师做出该种保证或承诺，则不信赖该保证或承诺，如信赖该保证或承诺因此而造成损失，或因市场变化等原因造成投资损失，均不追究甲方任何责任。
第八条 其他
1、本协议一式两份，双方各持一份，具有同等法律效力；
2、本协议自双方签署之日起生效。
甲方：
乙方：
______年______月______日
理财规划服务合同 2
甲方（委托人）：______________________
身份证号码：______________________
联系地址：______________________
联系电话：______________________
乙方（理财规划服务机构/理财规划师）：______________________
地址：______________________
联系电话：______________________
鉴于甲方希望获得专业的理财规划服务，乙方具备提供此类服务的专业能力和资质，双方经友好协商，达成以下理财规划服务合同：
一、服务内容
1. 乙方将为甲方提供全面的理财规划服务，包括但不限于对甲方的财务状况进行评估，评估内容涵盖甲方的收入、资产、负债、消费习惯等方面。
2. 根据对甲方财务状况的评估结果，乙方将为甲方制定个性化的理财目标，理财目标可涉及短期（如______年内）、中期（如______年内）和长期（如______年以上）的财富积累、资产增值、退休规划、子女教育规划等。
3. 乙方将为甲方设计符合理财目标的理财方案，理财方案将综合考虑各种金融产品和投资工具，如股票、债券、基金、保险、银行存款等，并对每种产品或工具在理财方案中的占比、预期收益、风险水平等进行详细分析。
4. 在理财方案实施过程中，乙方将为甲方提供投资建议和指导，协助甲方进行金融产品的选购、交易操作等，并及时向甲方通报市场动态、政策变化等可能影响理财方案实施的信息。
5. 乙方将定期（每______月/季/年）对甲方的理财规划进行回顾和调整，确保理财方案始终适应甲方的财务状况、理财目标以及市场环境的变化。
二、服务期限
本理财规划服务的期限自______年______月______日起至______年______月______日止。服务期满后，双方如无异议，则本合同自动延续______年。
三、双方的权利和义务
（一）甲方权利和义务
1. 甲方有权要求乙方按照本合同约定提供理财规划服务。
2. 甲方应向乙方如实提供个人财务信息，包括但不限于收入证明、资产证明、负债情况等相关资料，以便乙方准确评估甲方的财务状况。
3. 甲方应积极配合乙方开展理财规划服务工作，包括按照乙方的要求提供必要的信息、参与理财规划方案的制定和调整过程、按照乙方的建议进行金融产品的交易操作等。
4. 甲方有权自主决定是否采纳乙方提供的理财规划方案和投资建议，但甲方应自行承担因不采纳乙方建议而导致的理财结果不佳的风险。
5. 在服务期限内，甲方如发生可能影响理财规划的重大财务状况变化（如收入大幅增减、大额资产变动、新增重大负债等），应及时通知乙方。
（二）乙方权利和义务
1. 乙方有权要求甲方提供真实、准确、完整的财务信息以便开展理财规划服务。
2. 乙方应按照本合同约定的.服务内容为甲方提供专业、优质的理财规划服务，服务应符合行业规范和标准。
3. 乙方应妥善保管甲方提供的个人财务信息，不得泄露给任何第三方，但法律法规另有规定或甲方书面同意的除外。
4. 乙方在提供理财规划服务过程中，应保持独立性和客观性，不得为了自身利益而损害甲方的利益。
5. 乙方应定期向甲方报告理财规划的执行情况、理财资产的状况以及市场动态等相关信息，报告方式可采用书面报告、电子邮件、面对面沟通等方式。
四、服务费用
1. 甲方应向乙方支付理财规划服务费用。服务费用的计算方式为：按照甲方理财资产总额的______%收取，或者采用固定费用方式，固定费用金额为______元。
2. 甲方应在本合同签订后的______个工作日内支付服务费用的______%作为预付款，剩余服务费用在服务期限届满后的______个工作日内支付。
3. 如果甲方在服务期限内提前终止本合同，乙方有权按照已提供服务的比例收取服务费用，已收取的预付款超出应收取费用部分应退还给甲方；如果乙方在服务期限内未能按照本合同约定提供服务，甲方有权要求乙方退还已支付的服务费用，并按照服务费用的______%向乙方收取违约金。
五、保密条款
1. 双方应对在履行本合同过程中知悉的对方商业秘密、个人隐私等信息予以保密。保密期限为本合同履行期间及合同终止后______年。
2. 未经对方书面同意，任何一方不得将保密信息用于本合同以外的其他目的，不得向任何第三方披露保密信息，但法律法规另有规定或监管机构要求的除外。
六、违约责任
1. 若甲方未按照本合同约定向乙方支付服务费用，每逾期一天，应按照未支付金额的______%向乙方支付违约金。逾期超过______天的，乙方有权解除本合同，并要求甲方支付已提供服务对应的服务费用及违约金。
2. 若乙方未按照本合同约定为甲方提供理财规划服务，乙方应承担相应的违约责任，包括但不限于退还已收取的服务费用、按照服务费用的______%向甲方支付违约金，并赔偿甲方因此遭受的损失。
3. 如因不可抗力等不可预见、不可避免的因素导致一方无法履行本合同的，不构成违约，但应及时通知对方并提供相关证明。
七、争议解决
1. 本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用______法律。
2. 双方在履行本合同过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。
八、其他条款
1. 本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
2. 本合同未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。
甲方（签字/盖章）：______________________
日期：______年______月______日
乙方（签字/盖章）：______________________
日期：______年______月______日
理财规划服务合同 3
甲方（委托人）：______________________
身份证号码：______________________
联系地址：______________________
联系电话：______________________
乙方（受托人）：______________________
法定代表人：______________________
公司地址：______________________
联系电话：______________________
鉴于甲方希望获得专业的个人理财规划服务，乙方具备提供此类服务的专业能力和资质，双方经友好协商，达成以下协议：
一、服务内容
1. 乙方将为甲方提供全面的个人理财规划服务，包括但不限于对甲方的财务状况（资产、负债、收入、支出等方面）进行评估分析。
2. 根据甲方的财务目标（如短期的资金储备、中期的房产购置、长期的养老规划等），制定个性化的理财规划方案。理财规划方案应涵盖投资规划（推荐适合甲方风险承受能力的投资产品，如股票、基金、债券、保险等）、储蓄规划、税务规划以及风险管理等方面内容。
3. 乙方将协助甲方实施理财规划方案，包括但不限于指导甲方进行投资操作、办理相关金融产品的购买手续（在甲方授权范围内）等。
4. 在服务期间，乙方将定期（每______月/季）对甲方的理财规划进行回顾和调整，以适应甲方财务状况和市场环境的变化。
二、服务期限
本合同的服务期限自______年______月______日起至______年______月______日止。服务期满后，双方如无异议，则本合同自动延续______年。
三、甲方的权利和义务
1. 权利
有权要求乙方按照本合同约定提供个人理财规划服务。
有权了解理财规划方案的制定依据、内容和实施进展情况，并要求乙方作出解释。
在乙方提供的理财规划方案不符合甲方利益或风险承受能力时，有权要求乙方重新制定或调整方案。
2. 义务
向乙方如实提供个人财务信息（包括但不限于收入证明、资产清单、负债情况等），确保信息的真实性、准确性和完整性。
按照乙方的要求积极配合完成理财规划方案的制定和实施工作，如提供必要的文件、签署相关协议等。
按照本合同约定向乙方支付服务费用。
四、乙方的权利和义务
1. 权利
有权要求甲方提供真实、准确、完整的个人财务信息，以便制定合理的理财规划方案。
按照本合同约定收取服务费用。
2. 义务
以专业、谨慎的态度为甲方提供个人理财规划服务，确保理财规划方案符合相关法律法规和行业规范要求。
对甲方的个人财务信息严格保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露（法律法规另有规定的除外）。
在服务过程中，及时向甲方通报理财规划方案的进展情况，解答甲方的疑问。
五、服务费用及支付方式
1. 甲方应向乙方支付的服务费用为人民币______元（大写：______________________）。
2. 支付方式：甲方应在本合同签订后的______个工作日内，将服务费用一次性支付至乙方指定的银行账户。
乙方指定银行账户信息如下：
开户银行：______________________
银行账号：______________________
账户名称：______________________
六、保密条款
1. 双方应对在履行本合同过程中知悉的对方商业秘密、个人隐私等信息予以保密。保密期限为本合同生效之日起______年。
2. 未经对方书面同意，任何一方不得将保密信息披露给任何第三方或用于本合同以外的其他目的'。但法律法规另有规定或监管机构要求的除外。
七、违约责任
1. 若甲方未按照本合同约定向乙方提供个人财务信息或未按时支付服务费用，每逾期一天，应按照未支付金额的______%向乙方支付违约金；逾期超过______天的，乙方有权解除本合同，并要求甲方支付已完成服务对应的费用（如有）。
2. 若乙方未按照本合同约定为甲方提供个人理财规划服务，应按照服务费用的______%向甲方支付违约金；如给甲方造成损失的，还应承担相应的赔偿责任。
3. 任何一方违反保密条款的，应向对方支付违约金人民币______元，并赔偿对方因此遭受的全部损失。
八、争议解决
1. 本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
2. 双方在履行本合同过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。
九、其他条款
1. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
2. 本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。
3. 本合同未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。
甲方（签字/盖章）：______________________
______年______月______日
乙方（签字/盖章）：______________________
______年______月______日
理财规划服务合同 4
甲方（客户）姓名：__________
身份证号码：__________
联系地址：__________
联系电话：__________
乙方（理财顾问）姓名：__________
公司名称：__________
联系地址：__________
联系电话：__________
鉴于甲方希望获得理财规划服务，乙方同意为甲方提供相关服务，双方本着平等自愿、诚实信用的原则，达成如下协议：
一、服务内容
1. 乙方将为甲方提供以下理财规划服务：
a. 资产评估与分析
b. 理财目标设定
c. 投资组合建议
d. 风险评估与管理
e. 其他与理财相关的咨询服务
二、服务费用
1. 服务费用总金额为：__________
2. 甲方应在签署合同后的__________个工作日内支付全部服务费用。
三、服务期限
1. 本合同服务期限为__________，自__________年__________月__________日起至__________年__________月__________日止。
四、双方权利与义务
1. 甲方有权要求乙方提供专业的理财建议，并对服务内容进行监督。
2. 乙方需诚实、公正地为甲方提供服务，维护甲方的合法权益。
3. 甲方应如实提供相关个人及财务信息，确保乙方服务的有效性。
4. 乙方有权根据市场变化和甲方的需求调整理财建议。
五、保密条款
双方均应对在服务过程中了解到的`对方商业秘密和个人隐私信息保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。
六、争议解决
本合同在履行过程中如发生争议，双方应友好协商解决；如协商无法达成一致，任何一方均可向乙方所在地的人民法院提起诉讼。
七、其他约定
1. 本合同自双方签字盖章之日起生效。
2. 合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
3. 未尽事宜，双方可另行协商约定。
甲方（签字）：__________
日期：__________年__________月__________日
乙方（签字）：__________
日期：__________年__________月__________日
理财规划服务合同 5
合同编号：________________
甲方（客户）：________________
身份证号：________________
联系方式：________________
乙方（理财顾问）：________________
联系方式：________________
根据《中华人民共和国合同法》和相关法律法规，甲乙双方本着自愿、公平、公正的.原则，就个人理财规划服务达成如下协议：
一、服务内容
乙方为甲方提供以下服务：
1. 理财需求分析
2. 财务状况评估
3. 投资规划建议
4. 理财产品推荐
5. 定期财务报告及调整建议
二、服务期限
本合同服务期限为：______年______月______日至______年______月______日。
三、服务费用
1. 服务总费用为：______元（人民币）。
2. 甲方应在合同签署后______天内将服务费用支付给乙方指定账户。
四、双方权利与义务
1. 甲方权利及义务：
a. 按时提供所需的财务信息及资料；
b. 有权随时询问服务进展和要求调整服务内容。
2. 乙方权利及义务：
a. 按照专业标准提供服务；
b. 保证甲方个人信息的保密性，不得泄露。
五、违约责任
如乙方未能按照约定提供服务，甲方有权要求其继续履行或赔偿损失；如甲方未按时支付服务费用，乙方有权暂停服务并要求赔偿损失。
六、合同的变更与解除
合同一旦签署，任何一方需变更或解除合同，应提前______天通知对方，双方协商一致后方可变更或解除合同。
七、争议解决
本合同在履行过程中如发生争议，双方应友好协商解决；如协商不成，可向乙方所在地人民法院提起诉讼。
八、其他事项
本合同未尽事宜，双方可另行协商补充；补充协议与本合同具同等法律效力。
本合同自双方签字盖章之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份。
甲方（签字）：_____________
乙方（签字）：_____________
日期：______年______月______日
理财规划服务合同 6
合同编号：_______________
本合同由以下双方于____年__月__日签署：
甲方（客户）：________________________
地址：_______________________________
联系方式：___________________________
乙方（服务提供方）：_______________
地址：_______________________________
联系方式：___________________________
第一条 服务内容
乙方根据甲方的需求，提供以下理财规划服务：
1. 制定个性化的理财规划方案；
2. 提供投资顾问服务；
3. 定期评估和调整理财计划；
4. 其他双方约定的服务内容：________________________。
第二条 服务费用
1. 甲方应支付乙方的服务费用为：___________________。
2. 付款方式：____________________________。
3. 费用支付时间：________________________。
第三条 双方权利义务
1. 甲方的权利义务：
a. 有权要求乙方提供专业的'理财建议；
b. 应如实提供个人及财务信息；
c. 按时支付服务费用。
2. 乙方的权利义务：
a. 应为甲方提供专业的理财规划服务；
b. 保证甲方信息的保密性；
c. 按照约定的时间和方式提供服务。
第四条 合同期限
本合同自____年__月__日起生效，至____年__月__日结束。
第五条 违约责任
如一方违反合同约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿因违约给对方造成的损失。
第六条 争议解决
如双方在履行本合同过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；如协商不成，任何一方可向乙方所在地人民法院提起诉讼。
第七条 其他
1. 本合同的修改和补充需以书面形式进行。
2. 本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。
3. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方（签字）：___________________
日期：____年__月__日
乙方（签字）：___________________
日期：____年__月__日
理财规划服务合同 7
合同编号：_________
甲方（客户）：___________________
地址：___________________________
联系电话：_______________________
乙方（服务提供方）：_________________
地址：___________________________
联系电话：_______________________
根据《中华人民共和国合同法》的相关规定，甲乙双方在平等自愿的基础上，就甲方委托乙方提供投资理财规划服务事宜达成如下协议：
一、服务内容
乙方为甲方提供以下投资理财规划服务：
1. 理财需求分析
2. 投资组合设计
3. 投资风险评估
4. 定期投资回顾与调整
5. 其他相关服务：______________
二、服务费用
1. 服务费总额：__________元。
2. 支付方式：______________，甲方应在合同签订后_______日内支付。
三、双方权利和义务
1. 甲方权利与义务：
1.1 有权要求乙方提供全面的投资理财信息和建议。
1.2 应如实向乙方告知个人财务状况与投资偏好。
1.3 应按合同约定支付服务费用。
2. 乙方权利与义务：
2.1 有权获得甲方提供的必要信息。
2.2 应根据甲方的需求提供专业的建议与规划。
2.3 保护甲方的隐私和信息安全。
四、合同的`变更与解除
1. 双方可以协商一致对本合同进行变更或解除。
2. 如一方违反本合同的约定，另一方有权解除合同，并要求赔偿损失。
五、保密条款
双方均应对在履行本合同过程中获知的对方商业秘密和个人隐私信息保密，除法律规定或对方书面同意外，不得向第三方披露。
六、争议解决
如在合同履行过程中发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。
七、其他
1. 本合同自双方签字盖章之日起生效。
2. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
3. 补充协议与本合同具有同等法律效力。
甲方（签字）：_____________
乙方（签字）：_____________
签订日期：____年__月__日
签订地点：____________________
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